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    美议员抛售股票涉嫌内部交易

    发表于 2020-07-29 16:10 | 查看:



      美议员抛售股票涉嫌内部交易

      □ 本报驻美国记者 陈小方

      近一段时间以来,美国股市因新冠肺炎疫情的冲击而出现了史无前例的大幅下跌,接连多次触动熔断机制,许多股民因此损失惨重。但美国的一些国会议员则逃过了这一劫,他们是出于本身的警惕心而先知先觉,还是沾了参议院内部疫情通报情况的便宜而涉嫌内部交易,引起了各方的广泛关注。目前,有关事态仍在持续发酵。

      近水楼台  

      据报道,目前至少有来自参议院两党的5名参议员在股市大幅波动前大量抛售股票。他们包括共和党参议员伯尔、珀度、英霍夫、罗夫勒和民主党参议员范斯坦。

      参议院的记录显示,罗夫勒共出售股票获得127.5万美元和310万美元,参议院情报委员会主席伯尔170万美元,珀度77万美元,英霍夫约39.5万美元和85万美元,范斯坦的丈夫150万美元和600万美元。

      这些股票交易都发生在美国股市最近发生的首次大波动之前。有报道披露称,参议员们分别在1月24日和2月12日获得了疫情内部通报。

      报道称,今年1月6日才成为参议员的罗夫勒,在1月23日之前未报告过任何股票交易。而在1月24日至2月14日期间,她和丈夫共出售了27支股票。她在最初的报告中称,这些股票是其丈夫所持有的,后又改成“共有”。她的丈夫是纽约股票交易所首席执行官杰夫·斯普雷彻。

      珀度抛售77万美元的股票数天后,这些股票的市值大幅下跌,包括他持有股票的赌场也因疫情被关停。珀度还参加了2月25日参议院军事委员会的会议,讨论了疫情话题。数天后,他购买了26万美元的药企股票。

      据报道,由于规定并不要求报告所持股票的具体情况,而只是报告交易额度,美国国会议员究竟持有多少股票并不清楚。美国国会2012年通过的股票法禁止议员使用内部信息获取经济好处,伯尔是投反对票的3名参议员之一。

      说辞不一

      涉嫌不当操作的交易被披露后,当事人纷纷否认自己存在任何违法违规行为。

      罗夫勒辩称自己事先并不知道出售股票的事,直到事发后才得知情况。她称,她雇用了第三方金融顾问进行操作。珀度也否认自己知情。他的发言人称,他聘用外部顾问管理投资。英霍夫则称,自2018年12月出任参议院军事委员会主席后,他就将自己的投资交给了金融顾问,自己没再介入。

      范斯坦说,她没有影响其丈夫出售股票的决定。她还说,她丈夫所持有的是一家治癌药企的股票,与当前的新冠肺炎疫情不相关。她声明自己没有参加1月24日参议院有关疫情的内部通报会。

      伯尔出售的股票数量之大,尤为引人关注。伯尔的发言人称,在美股因疫情而显示出动荡迹象前几周,伯尔就报告了个人资产变化的情况。

      他坚称,自己出售股票的决定是基于自己的经验,而不是所在的委员会获得的疫情通报内情。他说,他是根据公开的新闻报道作出2月13日抛出股票的决定。他当时特别关注美国商业和消费者频道亚洲记者站有关健康和科学方面的报道。

      据报道,在特朗普宣称美国疫情将“奇迹般地消失”时,伯尔就持不同看法,私下警告情况可能要糟糕得多。他在一次私下聚会上直言,他们可能得改变旅行计划,学?赡芑峁乇,军方可能会参与应对疫情。他说,“有一点我可以肯定,它的传染性比我们近代以来所看到的任何病毒更厉害,可能更像1918年的流行病”。

      要求说法

      事发后,参议院多数党领袖麦康奈尔一直未予置评。美国证券交易委员会也只是在数天后发出一份警告。美国证券交易委员会执法主任在一份公告中称,新冠肺炎疫情正以前所未有的方式影响证券市场,在这种情况下,“公司内部人员常常能获得较正常情况下更有价值的不公开的新信息”。但公告并未提及任何人的姓名。

      尽管如此,各方要求说法的声音不减。自由派呼吁对伯尔进行调查,并要求他辞职;就连保守的?怂剐挛胖鞒秩丝ǘ埠粲醪侵。共和党参议员蒂立斯认为,进行调查是恰当的。

      舆论认为,即便这些议员的做法没有违规或违法,但在疫情危急之际,他们的做法是不合适的。

      美国公民责任和道德团体负责人布克宾德称,“这给人的感觉是,在;,这些参议员选择了先照顾自己的利益,违反了公众的信任,亵渎了自己的职责”。据报道,该团体已向参议院道德委员会提出投诉,要求对他们“立即进行调查”。

      据报道,一名股民3月23日提出诉讼,指责伯尔“利用公众得不到的信息”进行证券欺骗,对包括原告在内的股民造成了伤害。

      不过,舆论也认为,由于法律上的缺陷等因素,要真正追究涉嫌利用内部消息获利的议员并不是一件容易的事。

      前联邦检察官科特说,议员们可以轻易地辩解称,任何密切跟踪新闻的人都可能会采取完全一样的行动,这使得提出指控变得很难。

      哥伦比亚大学教授科菲说,2014世界杯网,股票法虽是为了防止议员以其职位谋取私利,但也为他们提供了一个“防护措施”,即投资决定是由委托中介或金融顾问作出的。目前,至少已有3名涉事参议员都是这样为自己辩护的。但是,前美国证券委员会执法审讯律师塞尔维斯称:“如果他们知道疫情正发展成一个全国性;,并利用之,我认为那至少是不道德的!


    【编辑:陈海峰】

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